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证券期货造孽走为走政责罚手段公开征求偏见

07-22 财经要闻

  □本报记者 昝艳丽  

  

  证监会17日新闻,中国证监会在《走政责罚法》基础上,结相符新证券法相关规定,首草了《证券期货造孽走为走政责罚手段(征求偏见稿)》(简称《责罚手段》),向社会公开征求偏见。

  《责罚手段》共三十九条,主要内容包括:一是清晰立案调查条件和调查权限。《责罚手段》规定证监会及其派出机构发现涉嫌忤逆证券期货法律、法规和规章,相符相关条件的,经照准后答当立案调查。同时,为保障走政责罚做事依法顺当开展,结相符新证券法,进一步清晰细化了证监会及其派出机构执法权限和措施,以及不协调调查的情形及效果。二是规范调查取证走为。调查取证的规范性直接相关案件处理效果,是走政责罚的关键。《责罚手段》结相符相关法律规定和执法实践,对取证请求、调查措施作了进一步清晰。三是优化查审流程。追求众样化、迥异化的查审模式,分类分层予以分别处理,升迁案件查处效果。四是清晰走刑衔接程序。结相符执法实际,清晰“直接刑事移送”“先责罚后刑事移送”“责罚、刑事移送并走”等三栽模式,强化证券走政执法与刑事司法的有机衔接。五是落实执法公示和执法全过程记录制度,规定对执法全过程进走记录,走政责罚决定依照当局新闻公开的规定予以公开。六是强化对当事人的权利保障和对执法人员的监督。